De schikking heeft betrekking op een klacht in september 2004. Aandeelhouders meenden dat de koers van hun stukken negatief is beïnvloed door kwalijke activiteiten van het dochterbedrijf VDMS. Eerder deze maand trof VDMS al een schikking van 3,5 miljoen dollar met de Amerikaanse beurstoezichthouder SEC naar aanleiding van een falend toezicht bij de dochter.

De handelaren leenden elkaar aandelen. Dit zou nodig zijn om transacties voor klanten af te dekken. Van der Moolen besloot om de betreffende afdeling na een intern onderzoek te sluiten. Daardoor kwamen twaalf werknemers op straat te staan. De activiteiten droegen jaarlijks ongeveer 600 duizend euro aan de winst bij.